日前证监会发文称“对相关账户涉嫌操纵中源家居进行立案调查”

私募大V叶飞的一则微博爆料将多次上演杀猪盘的中源家居(603709.SH)推上风口浪尖,叶飞声称中源家居方面参与了市值管理,盘方为出货,以锁仓兜底和保证金的方式找公募和券商资管接盘。不过,在接盘之后,中源家居股价却出现暴跌,并且还不付保底的保证金,给公募和券商资管造成了巨大损失。

目前,被提及的多家上市公司均否认了叶飞的指控,中源家居于5月13日晚间对外披露了“关于媒体报道相关事项的说明公告”,也是一概否认。

证监会立案调查

5月16日,证监会表示,针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题,根据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。下一步,证监会将重拳打击肆意妄为、逃避监管的各类操纵市场行为,对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的,证监会将会同公安机关依法彻查严处,绝不姑息。有关案件查处进展,证监会将及时予以公布。

同时,证监会表示,欢迎市场各方特别是了解情况、掌握证据的人士,通过常规渠道举报证券期货重大违法犯罪线索,共同维护资本市场良好秩序。

从事件发酵以来,证监会5月14日、16日的两次回应,速度反应之快,体现了证监会对资本市场各类违法违规行为的密切关注,也体现了证监会对市场操纵、内幕交易等案件的零容忍打击力度,相信随着案件的深入调查,涉嫌其中违法违规者将受到严惩。

下一步,证监会将坚决贯彻中央关于依法从严打击证券违法活动的总体要求,对恶性操纵市场等违法违规行为持续保持“零容忍”态度,重拳打击肆意妄为、逃避监管的各类操纵市场行为,对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的,证监会将会同公安机关依法彻查严处,绝不姑息。有关案件查处进展,证监会将及时予以公布。

5月13日和5月14日,中源家居和东方时尚均收到来自上交所的监管工作函,关注函均要求公司说明,是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形。东方时尚则公告称,未曾开展市值管理事宜。

而被卷该事件的ST华钰、昊志机电、隆基机械、维信诺也相继收到交易所关注函。

不仅如此,叶飞还在持续爆料,并表示“他有几百G的料,估计40天爆完,看了一下材料,计划爆料18家上市公司,只多不少

中源家居深陷其中

5月13日,昔日私募冠军叶飞的爆料在网上刷屏。他是通过其微博“叶飞私募冠军直说”自曝基金接盘“黑幕”的,声称上市公司中源家居“市值管理”合作盘方赖账不付尾款,而由其联系充当“接盘侠”的公募基金则因股价暴跌蒙受损失。

对此,13日晚间,中源家居就该传闻发布公告逐条澄清,称公司从未委托盘方开展“市值管理”,与叶飞及所谓盘方人士也并不相识。

就传闻中所提到的“提供股东名册等资料”一事,中源家居称,公司股东名册由公司董事会办公室证券事务代表专人管理,公司严格按照《公司章程》相关规定,在股东提供相关身份证明后,为公司股东提供股东名册查询服务。根据公司股东名册查询登记情况,2020年以来,2名股东曾多次通过电子邮件查询公司股东人数信息,公司在核实其身份证号码等股东信息后,均予以电话联系股东并告知查询信息(公司未提供股东名册相关文件);1名股东曾多次通过电话查询公司股东人数、前200股东持股合计数变动信息、前十大股东持股数量变动信息,公司在核实其身份证号码等股东信息后,以电话联系股东并告知查询信息(公司未提供股东名册相关文件)。

中源家居还称,2020年以来,为申请公开发行可转债,公司曾向聘请的中介机构国泰君安证券提供2020年9月30日的合并普通账户和融资融券信用账户前200股东名册,曾向聘请的中介机构浙江天册律师事务所提供2020年9月30日的合并普通账户和融资融券信用账户前200股东名册、2020年12月31日合并普通账户和融资融券信用账户前200股东名册、2021年2月19日合并普通账户和融资融券信用账户前200股东名册及无限售条件流通股前100名股东名册,作为尽职调查使用。除上述所列情形外,公司未对其他股东提供股东名册查询信息,或对外发送或出示股东名册相关文件。

目前,叶飞还在不断发微博,吸引大批投资者围观。不过,他的爆料目前仍是一面之词,上市公司予以否认,监管层面还在调查中。

公募基金并非一定靠谱,投资者更需借助市场的“第三方力量”

“叶飞事件”对各位热衷于买基、养基、抄基金“作业”的投资者敲响了警钟,公私募基金并非一定就意味靠谱。人性总是自私的,金融圈子内的大佬们,手里管着几百亿、几十亿的资金,在监管漏洞下,很容易滋生出贪念。就拿这次的事件来说,基金经理拿着投资人的钱去帮别人“接盘”,收益反而进了基金经理自己的腰包,极大地损害了投资者利益。除了参与“市值管理”这种中饱私囊,损公肥私的事,基金经理管理的基金之间还会相互抱团“抬轿”,哄抬股价,甚至还有各种变相的“老鼠仓”行为也都已经是屡见不鲜。那么投资者又该如何规避这种道德风险呢?

别忘了,市场上还存在着一个“第三方力量”——投资顾问。投资顾问既不直接使用投资者本金进行投资运作,当中也不存在信息披露的风险,可以说是整个市场上最客观、中性、独立的一方。投资顾问只管提供投资建议,本金和投资决策完全由投资者自己使用和作出,不存在重大利益冲突。

随着当前资本市场进入转型与改革的“阵痛期”,此次的“叶飞事件”绝不会是个例。“冰山”之下,“礁石”环伺。我们希望投资者能在投资活动中,明辨是非,更多地依托证券投资顾问这种专业的“第三方力量”作出投资决策,避免因为道德风险而血本无归。

 

 

(来源与人生赛跑)

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发布时间:2021/05/17
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